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　　起头：梧桐树下V

　　2月28日，证监会网站公布其对13份寰球东说念主大代表建议、寰球政协委员提案的回复。小编将《对于加速不动产投资信赖基金（REITs）专项立法的提案》、《对于试行粤港澳大湾区“本钱通”的提案》、《对于维持上市公司并购重组的建议》、《对于推动金融链产业链会通 促进东西相助发展的提案》、《对于更好促进鼎新创业股权投资发展的提案》、《对于强化北京国度金融照应中心的维持力度，确立北交所成为外洋一流证券交游所的建议》、《对于促进本钱市集维持中医药行状发展的提案》、《对于维持吉林省企业在沪深北交游所上市的建议》等8份回复搬上来供一又友们一阅。对《对于推动金融链产业链会通 促进东西相助发展的提案》“对于在重庆设立证券交游所或分所”，证监会回复：现在我国境内设有上海、深圳、北京三家证券交游所，全面实行注册制落地后，多档次本钱市集体系愈加明晰，较大程度骄矜了不同行业、不同类型、不同成长阶段企业的需求，沪深北三家证券交游所均在成渝地区设有市集基地，为西部地区提供顺利便利的本钱市集服务，发挥服求实体经济高质地发展的遑急作用。新设并办好证券交游所需要一系列表里部条目撑持，并充分辩论与现存市集体系的衔尾调和，终了与现存证券交游所的错位发展和竞争，幸免重叠确立和资源花费。综上，现在暂不具备条目设立重庆证券交游所。 

　　一、对于政协十四届寰球委员会第二次会议第02444号（财税金融类155号）提案回复的函

　　您提议的《对于加速不动产投资信赖基金（REITs）专项立法的提案》已收悉。经慎重商量，现回复如下：

　　2020年4月，中国证监会会同国度发展蜕变委纠合发布《对于鼓励基础设施领域不动产投资信赖基金（REITs）试点联系做事的奉告》，启动基础设施REITs试点做事。舍弃现在，全市集已批复52只首发和扩募REITs神色，金钱范围遮盖收费公路、产业园区、浑水处理、仓储物流、清洁能源、保险性租借住房和新能源等多种类型，市集限度向上1100亿元。基于我国基础设施领域金钱类型丰富、存量限度巨大的特色，中国REITs市集的潜在限度弘大，市集发展远景宽广。

　　试点做事开展四年以来，REITs市集各方面轨制迟缓完善，变成了以《中华东说念主民共和国证券投资基金法》为基础、《公开召募基础设施证券投资基金指引》等部门规章和表淘气文献为主体、交游所自律法则为补充的法则体系。经过试点执行，REITs刊行、交游等各项轨制接收住了市集磨练，功能日益发挥，基础设施类型不竭丰富，得到了积极成果。但客不雅上看，现行REITs也存在居品结构较为复杂、产业本钱作用有待进一步发挥、法律层级较低、法律职守界限不明晰等问题。

　　为进一步优化居品结构，合理分拨参与各方权责，更好发挥REITs周转固定金钱、拓宽投资渠说念、推动经济发展的遑急作用，REITs专项立法做事已列入立法议程。国务院《对于加强监管真贵风险推动本钱市集高质地发展的些许意见》专诚提议，要商量制定不动产投资信赖基金照应条例。为落实联系意见精神，中国证监会2024年立法做事狡计也提议将配合国务院磋议部门作念好《不动产投资信赖基金照应条例》的制定做事。现在，中国证监会在追思前期试点做事栽培的基础上，就REITs组织架构、立法模式等问题开展深切商量，屡次与市集机构召开谈话会，以前商量熟练REITs市集发展栽培，按期鼓励各项立法做事。下一步，中国证监会将进一步深切商量REITs的法律依据、交游安排、照应架构、监督照应突出他配套机制，鉴戒境表里执行栽培，加速推动联系立法做事。

　　感谢您对本钱市集发展的平和和维持，接待连续提议意见和建议。

　　中国证监会

　　2024年8月12日

　　二、对于政协十四届寰球委员会第二次会议第04463号（财税金融类278号）提案回复的函

　　《对于试行粤港澳大湾区“本钱通”的提案》收悉。经慎重商量并商中国东说念主民银行和国度外汇局，现回复如下：

　　连年来，中国证监会会同磋议部门全面贯彻落实党中央、国务院决策部署，高度喜欢推动粤港澳大湾区金融市集互联互通，维持香港强化外洋金融中心和离岸东说念主民币业务枢纽地位，深切鼓励金融市集双向洞开。

　　一是维持合适条目的广东企业证实自己需要利用境外本钱市集融资发展。经国务院批准，《境内企业境外刊行证券和上市照应试行办法》（以下简称境外上市新规）自2023年3月31日起履行，对境内企业顺利和迤逦境外刊行上市行动融合实施备案照应。境外上市新规宝石市集化、法治化、外西化，为境内企业赴境外上市提供了愈加透明高效、可预期的轨制环境。自境外上市新规实施以来，舍弃2024年7月31日，共对19家广东企业赴港刊行上市肯求发出备案奉告书，其中14家已终了刊行上市，共计融资约66亿港元。

　　二是进一步推动金融市集互联互通，加强对横琴粤澳深度合作区、前海深港当代服务业合作区确立的维持力度。2023年2月，中国东说念主民银行、中国证监会、国度外汇局和其他部门及地方东说念主民政府纠合印发《对于金融维持横琴粤澳深度合作区确立的意见》和《对于金融维持深圳前海深港当代服务业合作区全面深化蜕变洞开的意见》。此外，中国东说念主民银行会同磋议部门积极推动债券市集举座洞开，融合银行间债券市集和交游所债券市集洞开轨制法则、准入照应和资金汇兑，推动“债券通”落地并保持沉稳高效最先。

　　三是促进大湾区个东说念主跨境投资便利化。2021年9月，中国东说念主民银行会同内地及港澳金融监管部门，在粤港澳大湾区启动“跨境迎接通”业务试点；2024年2月，在进一步优化业务试点的基础上，上线“跨境迎接通2.0”。2020年起，中国东说念主民银行与香港金管局启动数字东说念主民币跨境支付试点测试，积极探索数字东说念主民币系统与香港腹地“转数快”快速支付系统的互联互通。

　　下一步，中国证监会与磋议部门将进一步优化拓展内地与香港金融市集互联互通，持续优化股票通、债券通、基金互认等机制，在追思既有栽培基础上深切商量论证香港公司到内地上市的可行性，勾通市集需求持续推动优化“跨境迎接通”业务试点，勾通骨子有序开展数字东说念主民币在香港试点等，全面深化内地与香港精致实务合作，巩固升迁香港外洋金融中心肠位。

　　感谢您对本钱市集发展的平和和维持，接待连续提议意见和建议。

　　中国证监会

　　2024年8月5日

　　三、对十四届寰球东说念主大二次会议第3472号建议的回复

　　《对于维持上市公司并购重组的建议》收悉。经慎重商量，现就磋议问题回复如下：

　　维持上市公司高质地并购重组，是本钱市集维持实体经济发展、维持科技鼎新、助力国企蜕变和产业升级的遑急举措。连年来，中国证监会将强贯彻落实党中央、国务院决策部署，持续推动并购重组市集化蜕变，引发市集活力，进一步发挥本钱市集并购重组主渠说念功能，维持合适条目的上市公司通过并购重组提质增效、作念优作念强。2023年以来，中国证监会主要开展了以下做事：

　　一是全面实行重组注册制。2023年2月，在接纳科创板和创业板注册制试点栽培基础上，齐集雠校并发布《上市公司重要金钱重组照应办法》及配套表淘气文献，明确审核注册经由，完善重组认定尺度和订价机制，强化重组的事中过后监管。同期，沪深交游所雠校发布重要金钱重组审核法则、并购重组审核委员会照应办法等配套轨制，将“两创”板块并购重组的审核标准、机制和信息裸露要求，扩展适用至主板，并作了优化完善。

　　二是出台定向可转债重组法则。算作重组支付器具，定向可转债兼具“股性”和“债性”，能够为交游两边提供更为纯简直博弈机制，有助于提高重组市集活力与效率。2023年11月，中国证监会制定《上市公司向特定对象刊行可转变公司债券购买金钱法则》，明确刊行条目、订价机制、锁定安排、投资者安妥性等监管要求，推动上市公司用好定向可转债等多元化支付器具。

　　三是延长发股类重组财务贵府有用期。2023年10月，中国证监会修改《公斥地行证券的公司信息裸露内容与格式准则第26号——上市公司重要金钱重组》，明确发股类重组神色的财务贵府有用期由“6+1”延长至“6+3”，促进上市公司裁汰重构成本、加速重组程度。

　　四是优化完善重组“小额快速”审核机制。2024年4月，沪深交游所雠校重要金钱重组审核法则，优化完善重组“小额快速”审核机制：一方面，拓宽“两创”板块适用范围，取消配套融资不得用于支付交游对价的限定，并将配套融资上限由“不向上5，000万元”改为“不向上上市公司最近一年经审计净金钱的10%”；另一方面，明确交游所审核时限缩减至20个做事日，切实升迁审核效率，明确市集预期。

　　五是安妥提高重组估值包容性。2023年8月，中国证监会磋议负责东说念主就活跃本钱市集、提振投资者信心答记者问，明确提议安妥提高对轻金钱科技型企业重组的估值包容性，维持优质科技鼎新企业通过并购重组作念大作念强。2024年3月，中国证监会发布《对于加强上市公司监管的意见（试行）》，进一步强调指挥交游各方在市集化协商的基础上合理详情交游作价。

　　六是持续加强对并购重组市集的调研和服务。2023年下半年以来，中国证监会及沪深交游所屡次召开调研谈话会，以前听取上市公司、央企集团、投资机构和中介机构等市集各方意见建议，有针对性地完善监管法则和监管政策。同期，沪深交游所、上市公司协会、证券业协会分离举办并购重组业务培训，加强政策解读和市集培育，增强上市公司并购重组内生能源。

　　下一步，中国证监会将慎重贯彻落实《国务院对于加强监管真贵风险推动本钱市集高质地发展的些许意见》，持续深化并购重组市集化蜕变，多措并举活跃并购重组市集，落实好封闭关键中枢本领的科技型企业并购重组“绿色通说念”，以优质头部公司为“主力军”推动上市公司之间接纳合并，开展股份对价分期支付商量，饱读吹上市公司概述诈欺股份、现款、定向可转债等器具实施并购重组、注入优质金钱，更好服务高水平科技自立自立和当代化产业体系确立等重要国度策略，助力新质坐褥力发展。

　　感谢您对本钱市集发展的平和和维持，接待连续提议意见和建议。

　　中国证监会

　　2024年6月27日

　　四、对于政协十四届寰球委员会第二次会议第02650号（财税金融类171号）提案回复的函

　　《对于推动金融链产业链会通 促进东西相助发展的提案》收悉。经慎重商量，现就触及中国证监会职责的问题回复如下：

　　一、对于设立部省纠合出资的专项并购指挥基金

　　并购基金算作并购市集遑急资金起头之一，对维持产业转型升级、构建当代化产业体系有遑急道理。《国务院对于进一步优化企业兼并重组市集环境的意见》中明确饱读吹各样财务主体通过设立并购基金参与兼并重组；中国证监会发布的《上市公司重要金钱重组照应办法》规定，饱读吹照章设立的并购基金、股权投资基金、创业投资基金、产业投资基金等投资机构参与上市公司并购重组。连年来，中国证监会维持并购基金在产业培育、服求实体经济等方面更好地发挥作用。

　　一是持续推动并购重组市集化蜕变。2023年以来在“两创”板块试点基础上全面实行重组注册制，延长发股类重组财务贵府有用期，出台定向可转债重组法则，安妥提高重组估值包容性，完善重组“小额快速”审核机制，维持上市公司接纳合并，进一步优化重组政策环境，有劲维持了西部地区上市公司通过并购重组作念大作念强。

　　二是饱读吹私募基金维持西部地区发展。舍弃2024年3月，在中国证券投资基金业协会登记的私募基金照应东说念主约2.1万家，照应基金限度20.29万亿元。其中，注册地为西藏自治区等西部地区的私募基金照应东说念主307家，照应基金限度4583.74亿元，在投神色位于西部地区的1502个，在投本金2352.84亿元。

　　下一步，中国证监会将连续维持上市公司、私募基金、证券公司等积极参与面向西部产业的专项并购指挥基金，在并购重组监管中持续落实好国度产业政策导向，饱读吹照章设立的并购基金等投资机构参与并购重组，维持合适条目的西部地区上市公司通过并购重组促进金钱整合和产业升级，进一步发挥本钱市集服务高水平科技自立自立、服务当代化产业体系确立的积极作用。

　　二、对于在重庆设立证券交游所或分所

　　现在我国境内设有上海、深圳、北京三家证券交游所，全面实行注册制落地后，多档次本钱市集体系愈加明晰，较大程度骄矜了不同行业、不同类型、不同成长阶段企业的需求，沪深北三家证券交游所均在成渝地区设有市集基地，为西部地区提供顺利便利的本钱市集服务，发挥服求实体经济高质地发展的遑急作用。新设并办好证券交游所需要一系列表里部条目撑持，并充分辩论与现存市集体系的衔尾调和，终了与现存证券交游所的错位发展和竞争，幸免重叠确立和资源花费。综上，现在暂不具备条目设立重庆证券交游所。

　　感谢对本钱市集发展的平和和维持，接待连续提议意见和建议。

　　中国证监会

　　2024年7月22日

　　五、对于政协十四届寰球委员会第二次会议第02348号（财税金融类146号）提案回复的函

　　《对于更好促进鼎新创业股权投资发展的提案》收悉。经慎重商量，现就触及中国证监会职责的问题回复如下：

　　一、对于推动多档次本钱市集更好服务科技鼎新

　　（一）维持合适条目的科技鼎新企业上市融资

　　一是发展科创板，以维持科技鼎新为引颈分步鼓励注册制蜕变。现在科创板汇聚570多家集成电路、高端装备、生物医药等行业的企业，变成维持“硬科技”的汇注效应。中国证监会在实施注册制蜕变过程中遵照初心做事，以维持科技发展为导向带动关键轨制鼎新，维持科技鼎新的监管体系、市集生态迟缓变成。为更好服务科技鼎新，促进新质坐褥力发展，2024年4月，中国证监会发布《本钱市集服务科技企业高水平发展的十六项法式》，从上市融资、并购重组、债券刊行、私募投资等全处所提议维持性举措，健全“绿色通说念”机制，维持封闭关键中枢本领的科技型企业在本钱市集融资，发挥科技型企业资源汇注功能，为实施国度鼎新驱动发展策略提供有劲撑持。

　　二是北交所持续完善契合市集特色定位的互异化轨制安排，强化轨制包容度，与沪深交游所变成有用互补的错位格式，树立4套上市尺度，分离聚焦盈利才能、成长性、市集招供度、研发才能等方面，总体尺度低于科创板、创业板；新三板构建了“1+5”的多元化财务尺度体系，有针对性地制定了5套财务尺度，充分体现精确包容。北交所、新三板提供了丰富多元的融资渠说念，在融资品种上，变成普通股、优先股、可转债等较为丰富的权利融资器具；在刊行容貌上，允许公斥地行、定向刊行、授权刊行等容貌，变成按需、小额、屡次的继续融资机制。舍弃2024年4月底，北交所已有上市公司248家，是开市时的3倍多，总市值3448亿元。上市公司中，高新本领企业超九成，国度级专精特新“小巨东说念主”企业占比近半。通过公发上市，前述企业累计公斥地行融资499.5亿元，召募资金大约以上投向绿色低碳、数字经济、高端装备制造、新材料等领域。联系私募基金顺利完成退出，有用共享中小企业成长红利。

　　（二）持续深化并购重组市集化蜕变

　　连年来，中国证监会持续推动并购重组市集化蜕变，引发市集活力，更好发挥本钱市集并购重组主渠说念功能。2023年以来在“两创”板块试点基础上全面实行重组注册制，延长发股类重组财务贵府有用期，出台定向可转债重组法则，安妥提高重组估值包容性，完善重组“小额快速”审核机制，维持上市公司接纳合并，进一步优化重组政策环境，饱读吹照章设立的并购基金、股权投资基金、创业投资基金、产业投资基金等投资机构参与上市公司并购重组，维持科技型企业在内的各领域上市公司通过并购重组作念优作念强。

　　二、对于流通私募基金退出渠说念

　　中国证监会深切贯彻落实党中央决策部署，进一步健全本钱市集服务科技鼎新的维持机制，指挥金融资源加速向科技鼎新领域齐集，更好服务国度鼎新驱动发展策略。舍弃2023年底，在中国证券投资基金业协会备案的私募基金在投高新本领企业6.83万个，在投本金2.90万亿元；在投初创科技企业3.30万个，在投本金6573.72亿元。互联网等计议调皮欺、机械制造等工业本钱品、原材料、医药生物、医疗器械与服务、半导体等产业升级及新经济代表领域成为私募基金布局重心，在投神色10.30万个，在投本金4.57万亿元。

　　连年来，中国证监会持续推动优化私募基金退出环境，拓宽退出渠说念，丰富退出容貌。一是2020年以来先后开心在北京、上海、广东、浙江、浙江宁波、江苏、安徽等区域性股权市集（一类地方金融组织，由中国证监会制定业务及监管法则）开展私募基金份额转让试点。从试点情况看，不错拓宽私募基金退出渠说念，完善其生态体系，也不错促进区域性股权市集与私募投资基金协同发展。现在共终了私募基金份额转让232亿元、私募基金份额质押融资316亿元。二是2020年3月公布雠校完善后的《上市公司创业投资基金股东减持股份的极度规定（2020年雠校）》，进一步优化创业投资基金股份减持锁按期与投资期限“反向挂钩”政策，扩大适用范围、优化适用条目、加多优惠力度。三是2022年7月印发《私募股权创投基金向投资者什物分拨股票试点实施有计划》，启动什物分拨股票试点，平滑私募基金退出对市集的影响。

　　下一步，中国证监会将连续深切贯彻党中央、国务院决策部署，宝石本钱市集服求实体经济的宗旨，积极推动合适条目的科技鼎新企业通过上市融资、并购重组等体式融资，完善私募基金估值尺度和信披体系，进一步优化私募基金份额转让轨制安排，维持私募基金更好发挥功能作用，提高服求实体经济和科技鼎新的质效。

　　感谢您对本钱市集发展的平和和维持，接待连续提议意见和建议。

　　中国证监会

　　2024年7月19日

　　六、对十四届寰球东说念主大二次会议第5918号建议的回复

　　《对于强化北京国度金融照应中心的维持力度，确立北交所成为外洋一流证券交游所的建议》收悉。经慎重商量并商中国东说念主民银行，现就磋议问题回复如下：

　　北交所设立以来，中国证监会将强贯彻党中央、国务院对于打造服务鼎新型中小企业“主阵脚”的决策部署，不竭完善市集基础轨制，推动市集功能有用发挥，有用服务中小企业融资与鼎新发展，高质地确立北交所做事得到积极收效。

　　一、对于升迁北交所上市公司质地的建议

　　中国证监会长久将升迁北交所上市公司质地算作做事重心，效能增强监管精确性、有用性，不竭强化监管威慑，指挥上市公司聚焦主业、表率发展，起劲向市集提供更多有价值的投资标的。

　　一是抓“表率”，守牢监管底线。将上市公司表淘气算作监管的遑急任务，从起步阶段就对北交所上市公司立好章程，端正资金占用、财务作秀、违章担保等底线红线要求，并从日常监管中从严把捏，强化信息裸露监管、年报审查和现场查验力度，深切开展公司科罚专项行动，全面排查公司不表率情形，督促公司实时整改，从隐微处入辖下手升迁公司表率顽强和运作水平。

　　二是促“稳健”，督促公司聚焦主业。高度喜欢上市公司在本钱市集融资后盲目延长的潜在风险，从严监管上市公司召募资金使用，实时通过公开问询、现场查验传递监管压力，要求公司将召募资金用到主业发展、持续筹划上来。宝石底线念念维，全面排查上市公司对外投资情况，对资金投向与公司所在行业关联性进行重心关注。

　　三是严“问责”，从严查处违警违章步履。落实监管“长牙带刺”要求，深切开展现场查验，将强严厉打击资金占用、财务作秀、诈骗刊行等毁伤投资者利益的步履。对达到立案尺度的，指挥局所实时移送巡逻立案。

　　二、对于合理诊疗投资准初学槛、扩大投资者限度的建议

　　2023年，中国证监会以稳步升迁北交所流动性、增强市集勾引力为封缄口，统筹辩论市集准入、估值订价、交游轨制、生态确立等各方面，发布《对于高质地确立北京证券交游所的意见》，明确一系列蜕变安排，其中即包括扩大投资者军队。在具体落实上，中国证监会指挥北交所发布了新雠校的《北京证券交游所投资者安妥性照应办法》突出配套业务指南，简化了已通畅科创板交游权限的个东说念主投资者肯求通畅北交所交游权限的要求。舍弃2024年4月底，北交所及格投资者超690万户，较发布前同期大幅增长，为改善北交所市集流动性、优化投融生态打下坚实基础。

　　三、对于拓展外洋合作、维持外洋机构来京发展的建议

　　北交所塌实鼓励融资端和投资端市集洞开。在融资端，与港交所签署合作备忘录，落地“京+H”两地上市相助等京港合作安排，维持企业跨境上市融资；已有在境内设立的外资公司在北交所上市。在投资端，举办首届北交所外洋投资者推介会，与彭博、路孚特签署行情授权展示公约，与香港恒生指数公司签署指数编制行情信息使用许可公约，进一步便利境外资金参与北交所。同期加强与境外金融机构合作疏通，配合参与外舶来品币基金组织和世界银行的金融部门评估（FSAP），对外宣传新三板和北交所磋议轨制和市集确立情况。

　　同期，积极维持外洋机构来京发展，便利公共投资者参与中国本钱市集。证实《国务院对于进一步作念好利用外资做事的意见》（国发〔2019〕23号），中国东说念主民银行、金融监管总局、中国证监会皆备取消银行、证券、基金照应、期货、东说念主身险领域的外资持股比例限定，在企业征信、评级、支付等领域赐与外资机构国民待遇，扩大外资金融机构业务范围。受益于上述政策，外资机构积极来华展业。

　　四、对于完善挂牌、调层、上市、摘牌全人命周期监管经由的建议

　　容身新三板和北交所“层层递进”的市集结构，中国证监会效能优化新三板市集监管基础轨制，不竭完善挂牌、调层、上市、摘牌全人命周期监管经由，推动变成协并吞致、衔尾有序、成本相适的轨制安排，促进企业可持续发展。

　　一是完善挂牌准入条目。寰球股转公司在挂牌审核格式构建了“1+5”的多元化财务尺度体系，主见结构与北交所、新三板鼎新层举座上保持一致，并在阈值上体现梯次。针对新经济领域、基础产业领域的肯求挂牌公司，安妥放宽每股净金钱、筹划年限要求，增强新三板市集勾引力。2023年共有326家公司新增挂牌。

　　二是不竭优化分层轨制。安妥优化分层尺度，宝石服务对象“更早、更小、更新”，维持更多优质企业进入鼎新层，引发市集活力。树立降层负面清单，严格降层财务尺度，切实压实中介机构职守，督促公司和主理券商作念好进层前风险核查与整改，对出现筹划额外、违警违章等情形的公司实时降层出清，保险企业质地。现在鼎新层公司已向上2200家。

　　三是强化上市审核把关。在审核注册格式将强确立严的导向、体现严的要求，细化审核问询，压实审核职守，不竭升迁审核质地。

　　四是严格退市监管要求。落实新“国九条”及中国证监会《对于严格执行退市轨制的意见》等要求，指挥北交所完善退市尺度，雠校明确表率类、重要违警类、财务类和交游类四类强制退市尺度，宝石“应退尽退”，变成有进有出、倚强凌弱的市集生态。

　　五、对于更好发挥中介机构作用的建议

　　证券公司方面，加大激励拘谨，积极推动证券公司助力北交所高质地发展，升迁保荐上市公司质地。一是维持证券公司参与北交所作念市交游，升迁市集流动性。制定并发布《证券公司北京证券交游所股票作念市交游业务极度规定》，扩大作念市商军队，活跃北交所市集。二是压实保荐机构“看门东说念主”职守，督促保荐机构效能升迁执业质地，强化神色核查把关职责，把好北交所上市公司“进口关”。

　　审计评估机构方面，充分发挥其本钱市集财务信息裸露的“看门东说念主”作用，推动升迁执业质地。一是指挥证监局和北交所重心加强对大所、预警所、新所等重神思构的年报审计监管，对额外换所、新所相连的审计神色开展重心督导，加大对财务“洗浴”、收入审计的监管力度，推动审计机构客不雅公平执业，得当出具审计意见。二是勾通新备案审计机构在北交所市集执业较为齐集的特征，组织开展专项审计培训，通过针对性风险教导、现场闲谈等督促审计机构表率执业，履行好“看门东说念主”职责。

　　下一步，中国证监会将围绕打造服务鼎新型中小企业“主阵脚”的标的，持续鼓励高质地确立北交所。一是遵照北交所板块定位，压实中介机构职守，强化审核注册把关，把好上市“进口关”，与沪深交游所合理错位，为北交所提供更多优质上市公司。二是不竭完善上市公司监管机制安排，升迁科技监管水平，增强现场与非现场监管的调和配合与有用联动，效能升迁监管有用性，切实提高上市公司质地。三是优化投资者结构，提高对潜在投资者和已开户投资者的勾引力，指挥公募基金加大在北交所投资，加猖厥度引入中经久资金，推动投融资两头均衡发展。四是深化外洋合作，积极维持北交所开展外洋交流合作与栽培互鉴，推动境外中经久资金投资北交所。五是压实中介机构职守，督促保荐机构和审计评估机构升迁执业质地，允许更多合适条目的证券公司照章参与北交所作念市业务，推动北交所高质地发展。

　　感谢您对本钱市集发展的平和和维持，接待连续提议意见和建议。

　　中国证监会

　　2024年6月27日

　　七、对于政协十四届寰球委员会第二次会议第04171号（财税金融类261号）提案回复的函

　　《对于促进本钱市集维持中医药行状发展的提案》收悉。经慎重商量，现回复如下：

　　一、维持合适条目的中医药等生物医药企业在沪深交游所刊行上市

　　连年来，中国证监会一直严格落实国度产业政策，积极维持合适条目的包括中医药在内的生物医药企业在沪深交游所刊行上市，效能拓宽生物医药企业顺利融资渠说念，充分发挥本钱市集对生物医药行业发展的维持作用。2023年2月17日，全面实行股票刊行注册制蜕变落地实施，包括中医药等生物医药企业在内的各样企业股权融资环境不竭优化。同期，中国证监会在宝石质地第一和投融资均衡的前提下，科学合理实施新股逆周期调理，各板块树立了互异化的刊行上市条目和投资者门槛，各有侧重、互相补充，不错骄矜不同行务类型、不同发展阶段的生物医药企业上市融资需求。2023年至2024年3月底，共有9家生物医药企业首发上市，融资135.04亿元，其中在创业板上市的生物医药企业6家，融资82.84亿元。

　　下一步，中国证监会将深切贯彻党的二十大和中央金融做事会议精神，严格落实《国务院对于加强监管真贵风险推动本钱市集高质地发展的些许意见》要求，推动股票刊行注册制走深走实，连续把控好新股刊行节拍，积极维持合适条目的中医药等生物医药企业刊行上市，同期把好进口关，从起源上提高上市公司质地。

　　二、维持合适条目的中医药行业上市公司通过并购重组发展壮大

　　连年来，中国证监会持续推动并购重组市集化蜕变，引发市集活力，更好发挥本钱市集并购重组主渠说念功能。极度是客岁以来，在科创板、创业板试点基础上全面实行重组注册制，延长发股类重组财务贵府有用期，出台定向可转债重组法则，安妥提高重组估值包容性，完善重组“小额快速”审核机制，维持上市公司接纳合并，进一步优化重组政策环境，维持合适条目的中医药上市公司通过并购重组发展壮大。

　　下一步，中国证监会将连续推动并购重组市集化蜕变，慎重落实国度产业政策，多措并举活跃并购重组市集，持续助力中医药上市公司通过并购重组终了高质地发展。

　　三、维持合适条目的生物制药、中医药行业企业借助多档次本钱市集加速发展

　　连年来，中国证监会将强落实党中央、国务院决策部署，聚焦打造服务鼎新型中小企业“主阵脚”标的，深化寰球中小企业股份转让系统蜕变、高质地确立北京证券交游所（以下简称北交所），构建契合中小企业特色的轨制安排，维持合适条目的生物制药、中医药行业企业借助多档次本钱市集加速发展。

　　一是完善上市、挂牌尺度体系，维持鼎新型中小企业登陆本钱市集。北交所着眼中小企业特色，尊重企业成长规矩，聚焦盈利才能、成长性、市集招供度、研发插足，树立四套上市尺度。新三板构建挂牌准入“1+5”财务主见体系，与鼎新层进层条目、北交所上市条目变成梯次衔尾。同期，对新经济领域和产业基础领域科技鼎新型初创企业，北交所、新三板优化持续筹划年限及财务主见要求，赐与轨制包容，进一步便利鼎新型中小企业到新三板挂牌、北交所上市。舍弃2024年3月底，北交所247家上市公司中，生物制药联系企业已有16家，中医药联系企业2家，初步变成北交所医药行业上市公司集群。自2020年7月精选层设立以来，前述16家生物制药联系企业累计公斥地行融资39.99亿元，2家中医药联系企业累计公斥地行融资3.85亿元。

　　二是完善再融资、并购重组机制，流通多元融资渠说念。在融资品种上，现在北交所与新三板已先后推出普通股、优先股、可转债等较为丰富的权利融资器具；刊行容貌上，北交所与新三板均已引入定向刊行、授权刊行、储架刊行、自办刊行机制，维持企业按需、合理融资，切实裁汰中小企业融资成本，便利北交所上市公司、新三板挂牌公司引入优质策略投资者，引发企业鼎新发展活力。

　　三是升迁审核质效，加大市集服务力度。北交所开市以来，中国证监会指挥北交所概述诈欺公开问询、现场查验、现场督导等监管技巧，强化对呈报上市企业财务信得过性、业务鼎新性等遑急事项的审核把关，深挖潜在风险，严把上市准入关。同期，寰球股转公司（北交所）设立华东、华南、华中等7个区域服务基地，容身生物制药、中医药行业企业富集地区，为鼎新型中小企业提供更多服务维持。

　　下一步，中国证监会将指挥寰球股转公司（北交所）充分发挥服务鼎新型中小企业“主阵脚”功能，连续加大市集培育和服务力度，维持更多合适条目的生物制药、中医药行业标杆企业到新三板挂牌、北交所上市，霸占发展先机。同期，以落实《对于高质地确立北京证券交游所的意见》为依托，不竭优化市集环境，增强市集勾引力，匡助挂牌、上市的生物医药行业中小企业通过表率发展提高自己投融资才能和品牌著名度，壮大成长“生态圈”。

　　感谢对本钱市集发展的平和和维持，接待连续提议意见和建议。

　　中国证监会

　　2024年6月21日

　　八、对十四届寰球东说念主大二次会议第5288号建议的回复

　　《对于维持吉林省企业在沪深北交游所上市的建议》（第5288号）收悉。经慎重商量，现就磋议问题回复如下：

　　一、积极维持吉林省企业首发上市和再融资

　　中国证监会慎重落实《国务院对于深切鼓励实施新一轮东北振兴策略加速推动东北地区经济企稳向好些许遑急举措的意见》中“对合适条目的东北地区企业肯求初度公斥地行股票并上市赐与优先维持”等磋议要求，积极维持合适条目的吉林省企业通过首发和再融资召募资金，利用本钱市集作念大作念强，充分发挥本钱市集对吉林省经济发展的维持作用。一是在概述辩论二级市集承受力情况下，实施新股刊行逆周期调理，优化融资结构，推动资源和成分向重心领域齐集，不竭升迁服务国度重要策略的质效；二是持续深化本钱市集蜕变，推动股票刊行注册制走深走实，不竭增强本钱市集的包容性和安妥性。舍弃2024年3月底，沪深两市共有吉林省上市公司47家，总市值3636.42亿元。2019年以来，共有8家吉林省企业终了首发上市，融资金额62.06亿元；14家吉林省上市公司完成再融资，融资金额118.03亿元。

　　二、积极维持吉林省企业在北交所上市

　　2023年9月1日，中国证监会发布《对于高质地确立北京证券交游所的意见》（证监发〔2023〕50号），齐集出台一批重心蜕变举措，进一步完善北交所市集功能，引发市集活力，推动北交所高质地发展，不竭升迁对鼎新型中小企业的服务才能。新三板、北交所遵照服务鼎新型中小企业的定位，慎重落实《国务院对于深切鼓励实施新一轮东北振兴策略加速推动东北地区经济企稳向好些许遑急举措的意见》中“对合适条目的东北地区企业肯求初度公斥地行股票并上市赐与优先维持”的磋议要求。舍弃2024年3月底，寰球股转系统挂牌公司6205家，其中吉林省企业40家，总市值104.89亿元。2019年以来，累计2家吉林省企业公斥地行，融资3.74亿元（原精选层）；20家定向刊行普通股25次，融资8.64亿元。舍弃2024年3月底，北交所上市公司247家，其中吉林省企业2家，总市值90.83亿元。开市以来，1家吉林省企业再融资8.04亿元（吉林碳谷）。

　　下一步，中国证监会将连续深切贯彻落实习近平总通告遑急指令精神，按照党中央、国务院决策部署，聚焦服求实体经济，积极维持合适条目的吉林省企业上市融资，更好地发挥本钱市集助力东北地区经济社会高质地发展的作用。

　　感谢对本钱市集发展的平和和维持，接待连续提议意见和建议。

　　中国证监会

　　2024年5月17日

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